证监会相关负责人表示，没有通过年检的5家机构主要因为申报的材料有虚假陈述、违规开展会员制业务等将被永久取消营业牌照。近年来，证券咨询机构也暴露出了许多问题。“抢帽子交易”和夸大荐股业绩、诱导甚至欺诈中小投资者这两方面的问题最为突出。

　　证监会相关负责人：一是“庄托”、“抢帽子交易”问题，即先行买入股票，再通过媒体“股评”推荐该股票，后卖出该股票非法获利。二是以夸大荐股业绩、保证投资者收益等方式违规广告营销、招揽客户，诱导甚至欺诈中小投资者，突出表现在证券投资咨询机构前期违规开展的会员制业务。这两个突出问题都以媒体节目和媒体广告位平台，实际上没有向投资者提供客观、专业的证券投资咨询服务，损害了投资者利益和市场秩序。对此证监会采取了立案稽查、不予通过年检等措施，对违法违规机构实施市场退出。

　　信达证券总经理刘景德表示，监管层加大监管力度，对我国证券市场今后的发展非常有意义。同时，他提醒广大投资者，要清醒判断市场，谨防不良信息的干扰。

　　刘景德：从几年的证券投资机构的年检的情况来看，可以说是有史以来最严格的一年。从咨询的机构来讲，还是应该以诚信为本，要以事实为根据，这样才能更好的为广大投资者服务。作为广大投资者来说，最关键是对市场有一个比较清醒的认识，从证券投资和分析的方法当中学到一些基本的知识，根据这些知识对市场做出判断。

　　证监会还宣布了从2011年1月1日开始实行《律师事务所证券法律业务职业规则》和《律师事务所证券投资基金法律业务职业细则》。证监会表示，这两项规则的目的是为了使法律事务所及律师的职业行为更加规范，以便更好的保护投资者的权益。

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