证监会11月19日通报，因夸大宣传、承诺收益，华鼎财经、股海观潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿等5家证券投资咨询公司遭到查处，分别受到10万到30万不等的罚款，36名责任人受罚或处理。