该负责人说，符合《指导意见》规定条件的证券公司，可以向证券业协会申请进行试点实施方案的专业评价，并提交申请书、承诺书、试点实施方案等材料，具体要求可以参考《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式》。证券公司在申请材料中可以结合本公司试点准备情况，详细说明本公司业务试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体内容。

　　为保证试点实施方案专业评价的公正与公平，中国证券业协会将采取四方面的措施。

　　一是细化评价指标与要点，统一掌握评价的标准和尺度，尽量避免人为因素影响。在评价内容上，将试点实施方案内容进一步分为证券公司内部管理，与证券交易、登记、结算相关的环节，业务合同与投资者教育，监管重点关注事项等四个方面，并细化为十六大项指标，200个左右的要点进行评价。在评价流程上，将通过审阅材料、听取公司陈述与答辩、专家讨论等环节，集中对所有证券公司申报的试点实施方案的内容、特色、差异等进行综合分析、评估和比较后，给出专业评价意见和结果。

　　二是建立以问责制为核心的评价制度。首先，由协会聘任业内熟悉融资融券业务流程、技术系统、风险控制和监管要求等方面内容的专业人士担任评价专家。 其次，拟定了专家工作守则，对评价专家的行为规范提出了具体要求。第三，证券公司在申请专业评价时，需要同时提交由公司及法定代表人、经营管理的主要负责人签字盖章的承诺书。

　　三是建立了评价专家回避制度。规定评价专家与申请评价证券公司存在重大利益关系时，应当履行回避义务的四种情形和强制回避的情形：本人或其直系亲属在申请评价证券公司中工作的；本人近五年内曾在申请评价证券公司中工作的；本人所任职机构与申请评价证券公司存在重大利益冲突的；其他可能影响评价工作公正性的情形。

　　四是建立了公示制度。专业评价工作小组专家名单由协会在网站上公布，接受监督。

　　上述负责人表示，专业评价将主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性以及业务风险控制制度的落实情况进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系设置、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。

　　与此同时，该负责人还指出，开展证券公司融资融券业务试点，是加强我国资本市场基础性制度建设，不断丰富证券交易方式，完善市场功能，继续夯实市场稳定运行内在基础，促进资本市场稳定健康发展的重要举措，也是拓宽证券公司业务范围、改善证券公司盈利模式的有益探索。对各证券公司报送的试点实施方案进行科学、专业的评估，一方面，通过比较达到将优秀试点实施方案挑选出来的目的，并不断优化、细化融资融券业务操作规程；另一方面，通过评价也可以及时发现问题采取措施，降低试点过程中可能产生的风险和问题，确保试点工作顺利进行。