截至2009年11月底，证券公司总资产1.87万亿元，净资本3826亿元；前11个月行业利润同比翻了一番。在2009年，证监会全面建立了以风险管理能力为基础的分类监管机制，督促证券公司完善以净资本为核心的动态风险监控系统，有序实施证券经纪人制度，扩大直接投资业务试点，支持证券公司发展集合理财业务，推动证券公司市场化整合，强化了证券公司的合规管理和风险监控，同时，启动融资融券试点的各项准备工作已经就绪。