顶尖财经网(www.58188.com)2024-12-6 18:13:15讯：

　　12月4日，江苏证监局披露了一张关于弘业期货合规管理违规的罚单，违规内容为弘业期货变相鼓励员工帮境外子公司“揽客”。江苏证监局决定责令弘业期货整改，令弘业期货定期开展内部合规检查。

　　公开资料显示，港股、A股双重上市公司弘业期货的全资子公司弘业国际金融，主要从事境外证券及期货交易、资产管理、投资咨询等服务。一个多月之前，弘业期货曾因合规经营而撤销国际业务部。值得关注的是，与内地同类上市期货公相比，弘业期货的利润率显著偏低。

　　弘业期货因合规风控违规受罚

　　江苏证监局披露的罚单显示，经查，弘业期货存在分支机构向境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况，不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十二条要求，反映出公司对分支机构及子公司的合规管理、风险管理存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条规定。

　　对此，江苏证监局决定责令公司整改，自收到监管措施决定书之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江苏证监局报送合规检查报告。

　　公开信息显示，（证监会令第155号）第五十二条要求期货公司不得向其子公司及关联方输送利益，具体包括以下内容：

　　禁止输送利益：期货公司不得向其子公司及关联方输送利益，包括但不限于介绍客户、提供业务机会、给予财务支持等行为。

　　合规管理要求：期货公司应当建立健全内部控制机制，确保其分支机构及子公司的业务活动符合相关法律法规和监管要求，防止利益输送等违规行为的发生。

　　弘业期货利润率业内显著偏低

　　公开信息显示，弘业期货成立于1995年，隶属于江苏省国资委全资拥有的国有企业江苏省苏豪控股集团有限公司。公司经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售业务，在全国设立了39家分支机构。公司于2015年12月在香港联合交易所主板上市，于2022年8月5日登陆深圳证券交易所主板。

　　而弘业期货的全资子公司弘业国际金融，主要从事境外证券及期货交易、资产管理、投资咨询等服务，覆盖全球大型证券期货交易所；全资风险管理子公司弘业资本主要从事大宗商品交易及风险管理业务，是多个期货品种的做市商，曾荣获“全国文明单位”“中国最佳期货公司”以及各期货交易所“优秀会员”等荣誉称号。

　　一个多月前，10月29日，弘业期货披露，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于撤销国际业务部的议案》，同意撤销国际业务部。目的为进一步整合优化地区资源，提高公司资源利用率，实现地区合理布局。

　　弘业期货发布的2023 年年度报告 显示，公司报告区间实现营业收入19.43亿元，同比增加27.2%；归母净利润779.15万元，同比减少37.07%。

　　公司2024年第三季度报告显示，公司报告区间实现营业收入9.59亿元，同比增加432.68%；归母净利润361.93万元，同比增加148.72%。

　　值得关注的是，与内地同类上市期货公司瑞达期货、南华期货、永安期货相比，弘业期货的利润率显著偏低。

　　Wind数据显示，2023年，弘业期货营业利润率为-0.48%，低于同期永安期货利润率5.8%，永安期货利率润3.8%，瑞达期货利润率36.15%，以及南华期货利润率7.81%。这或许指向该公司存在企业的盈利能力和经营效率弱于同行的问题。2024三季度，已经披露的数据里，弘业期货营业利润率为0.89%，依然低于永安期货的利润率2.59%。