顶尖财经网(www.58188.com)2024-12-10 23:06:35讯：

　　深圳商报·读创客户端记者 穆砚　　12月9日，深圳证监局下发关于对前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司、姚晔采取出具警示函措施的决定。警示函显示，在从事私募基金业务活动中，该公司存在多项违规问题。

　　深圳证监局公告截图　　深圳证监局公告称，经查，前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司（以下简称“恒泽荣耀”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：　　一是未谨慎勤勉管理恒泽荣耀创世1号私募投资基金的财产；　　二是未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；　　三是未按合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；　　四是未及时填报并定期更新管理人有关信息；　　五是未妥善保存投资者适当性管理等私募基金有关材料。姚晔负责恒泽荣耀的日常经营管理及私募基金的信息披露工作,作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。　　相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条、第十六条第一款、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第（八）项的相关规定。　　依据《私募管理办法》第三十三条相关规定，深圳证监局决定对恒泽荣耀、姚晔采取出具警示函的行政监管措施。　　天眼查显示，前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司于2014年10月23日在深圳市市场监督管理局前海注册工作组登记成立。法定代表人姚晔，公司经营范围包括受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务)；股权投资；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。