顶尖财经网(www.58188.com)2023-7-19 13:49:04讯：

　　读创/记者 陈燕青　　再有两家私募收到监管机构的罚单，其中涉及承诺保本、挪用基金财产等违规行为。　　深圳证监局18日发布关于对深圳安信隆达资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。　　经查，安信隆达在从事私募基金业务活动中，存在两大违规行为：一是向深圳风信云杉管理合伙企业的部分投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。二是未妥善保存投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。　　为此，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。并要求公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。　　同日，深圳证监局发布行政处罚决定书，涉及前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司违反私募监管法规行为。　　经深圳证监局复核，纽黑文存在挪用基金财产行为。从资金划转上看，纽黑文自行操作舟可供应链网银Ukey将7840万元款项转入其自有银行账户后，既未将上述款项转回星耀一号托管银行账户，也未实际向相关基金投资者分配，而是将其中7800万元划转至与其受同一控制的关联方和由其管理的其他私募基金的银行账户，与星耀一号基金合同约定投向不符。从所谓缩减基金规模的角度看，纽黑文与相关投资者签署的借据不涉及退出基金相关事项，且部分投资者提前退出以及退出的方式也与基金合同的约定不符。　　为此，深圳证监局决定，对纽黑文给予警告，并处以3万元罚款；对纽黑文法定代表人、执行董事、总经理刘娇琳给予警告，并处以3万元罚款。　　此前的14日，因深圳泽润股权投资从事私募基金业务活动中，存在未实际参与管理基金的项目尽调和投资决策等违规行为，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。　　今年以来，监管层对于私募基金违法违规行为频频出手。根据不完全统计，上半年就有超过10家私募机构及其相关负责人因违规被罚。其中，上海证监局于6月底一口气下发了对8家私募股权投资基金的24张行政处罚决定书，违法违规行为包括从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、未按规定履行信披义务、未按要求报送年度财务报告、未妥善保存私募基金业务相关资料等。　　近年来私募基金行业发展迅速。截至5月，在基金业协会登记的私募基金管理人2.2万家，管理基金数量15.3万只，管理基金规模约21万亿元，居全球前列。　　7月9日，《私募投资基金监督管理条例》正式对外发布，9月1日起施行。这是我国私募投资基金行业首部行政法规。业内认为，条例的出台，有利于完善私募基金监管制度，将私募基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，对行业规范健康发展、防范化解风险具有重要积极意义。