顶尖财经网(www.58188.com)2021-1-8 19:31:38讯:
(原标题:圆信永丰基金“踩雷”违约债,陷入无法兑付“窘境”)
1月8日,资本邦获悉,近日,裁判文书网披露了两则债券纠纷二审判决书。其中一则判决书显示,2016年7月13日,安徽配天投资集团有限公司(下称:配天公司)非公开发行了“16配投02债券”,发行规模为8.14亿元,债券期限为3年,起息日为2016年7月14日,到期日为2019年7月13日。
圆信永丰基金管理的“圆信永丰睿郡1号结构化资产管理计划”(以下简称圆信1号计划)于2016年7月认购了配天公司作为发行人发行的“16配投02债券”,本金8000万元。该债券票面利率为8%,本金兑付日为2019年7月14日,换股期为2017年7月14日至2019年7月11日止,换股标的股票为深圳市大富科技股份有限公司的无限售流通A股,即大富科技股票。
值得注意的一点,16配投02债券”的《募集说明书》约定维持担保比例和追加担保机制如下:若大富科技股票价格出现大幅下跌导致连续10个交易日担保比例低于130%,发行人须在触发该事项之日起10个交易日内追加大富科技股票和/或直接追加现金,使得担保比例达到150%的水平或以上。
自2018年4月26日至2018年5月11日,“16配投02债券”担保比例已连续10个交易日以上低于130%,但配天公司未按照约定在10个交易日内追加大富科技股票和/或直接追加现金,使得担保比例达到150%的水平或以上。
2018年5月24日,配天公司向“16配投02债券”质押专户补充质押了418万股大富科技股票,但“16配投02债券”担保比例仍未达到150%。截至2018年8月10日,“16配投02债券”担保比例始终未达到150%,配天公司亦未按照《募集说明书》要求完成追加大富科技股票和/或直接追加现金。
圆信永丰基金认为,基于配天公司上述行为,配天公司已经构成违约,严重损害圆信永丰基金权益,为保证圆信永丰基金持有的债券的兑付,应按债券《募集说明书》的规定,将全部质押股票进行变卖。
一审法院最终判定,配天公司应于判决生效之日起10日内兑付圆信永丰基金“16配投02债券”债券本金8000万元及利息。一审过后,配天公司以利息计算标准认定为由上诉,不过二审法院最终驳回了配天公司的上诉请求。