1月25日，资本邦了解到，上周五沪深交易所同日发布交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发。

上交所制定《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》，自2021年2月1日起施行。基金管理人拟开发指数基金并在本所上市交易，其标的指数为非宽基股票指数的，标的指数的成份证券数量不低于30只;标的指数的单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%;发布时间不短于6个月，中国证监会认可的指数基金，其指数发布时间要求可适当放宽;权重占比合计90%以上的成份证券过去1年的日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%。

同日，深交所制定《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》，自2021年2月1日起施行。基金管理人申请开发股票指数基金，其标的指数为非宽基股票指数的，应当符合下列要求：成份证券数量不低于30只;单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%;发布时间不短于6个月，中国证监会认可的指数基金，其标的指数发布时间要求可适当放宽;权重合计占比90%以上的成份证券最近1年日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%。

同时，根据“新老划断”原则，《指数基金开发》施行前已经证监会核准或注册的指数基金不受其指标限制。

沪深交易所表示，下一步将深入贯彻落实党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神，按照证监会统一部署，进一步完善指数基金监管要求，规范运作流程管理，加强交易风险监管，推动提升指数基金比重，引导中长期资金入市，发挥资源优化配置功能，促进基金市场平稳健康发展，构建更加适应创新资本形成的产品体系。