深交所消息，本周(1月18日至1月22日)，深交所共对56起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“正丹股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

全文如下：

深市监管动态

一、 上市公司监管动态(2021年1月15日-1月21日)

本所对3宗违规行为进行纪律处分。

一是皇氏集团股份有限公司未就有关关联交易事项及时履行相应审议程序及信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长、时任总裁黄嘉棣，董事、副总经理杨洪军，时任董事会秘书何海晏给予通报批评的处分。

二是河南华英农业发展股份有限公司存在控股股东非经营性占用上市公司资金、关联交易未履行审议程序和信息披露义务、出售子公司重大事项未及时履行股东大会审议程序、重大诉讼未及时披露以及业绩预告违规等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司，公司董事长、董事会秘书曹家富，副董事长闵群，总经理、时任财务总监汪开江，财务总监杨宗山给予通报批评的处分。

三是东方网力科技股份有限公司因部分项目未获得验收单或终验报告即确认收入，以及对已计提但未发生的售后维护费用及奖金进行调整等，对2019年半年度、2019年前三季度财务会计报告进行差错更正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长刘光，总经理赵永军，财务总监欧阳正开、张新跃给予通报批评的处分。

本所共对8宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。

7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是伊戈尔电气股份有限公司未及时披露前期出售资产交易对手方逾期付款事项。二是山东雅博科技股份有限公司存在违规对其控股股东提供担保以及会计差错更正等违规行为。三是浙江卫星石化股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的金额超出审议范围。四是新疆浩源天然气股份有限公司现任或历任的董事、监事及高级管理人员冷新卫、吐尔洪·艾麦尔、禹晓伟、沈学锋、薛隼及张歌伟未遵守其增持公司股份承诺。五是福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司未按规定及时披露业绩预告修正公告。六是广东美联新材料股份有限公司未就有关关联交易事项及时履行审议程序及披露义务。七是山东泰和水处理科技股份有限公司未就有关关联交易事项及时履行披露义务。

1宗涉及买卖股票及减持违规中，河南华英农业发展股份有限公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司被动减持公司股票未按规定提前十五个交易日披露减持计划。

本所发出关注函33份、其他函件30份。

二、 市场交易监管动态(2021年1月18日-1月22日)

1月18日至1月22日，本所共对56起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“正丹股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、 会员监管动态(2021年1月18日-1月22日)

本周，针对一家会员融资融券强制平仓申报不符合规则，本所对其采取约见谈话的监管措施。

（文章来源：e公司）