近日,证监会对银华优质增长(180010,基金吧)股票型证券投资基金原基金经理郭建兴做出了市场禁入的决定,原因是由于2013年6月1日至2015年9月8日期间,郭建兴将因任职银华优质(180010,基金吧)基金基金经理而获取的基金未公开信息泄露给了张超,并与张超共同向张超配偶“杨某”账户出资,由张超负责操作,共同利用未公开信息从事相关证券交易活动等,合计盈利约274万元。
证监会公开资料显示,郭建兴于2011年4月18日起在银华基金管理有限公司任职,2011年9月2日起至证监会调查时,担任银华优质基金的基金经理。在任职基金经理期间,郭建兴有权决定、知悉其所管理基金的投资信息。
另外,郭建兴与张超为山西老乡、大学同学且是好朋友关系,二人联系紧密,郭建兴在其管理的基金建仓前或建仓期间向张超推荐股票。
而值得注意的是,郭建兴向张超推荐基金的重仓股属于基金的投资组合信息,此信息在基金公司未公告前属于未公开信息。
但张超及其控制的账户先于或同期于郭建兴管理的基金账户买卖相同的股票,例如一汽轿车(000800,股吧)、宏大爆破(002683,股吧)、神州泰岳(300002,股吧)、长园集团(600525,股吧)、中青旅(600138,股吧)等多只股票。因此郭建兴向张超泄露了因职务便利获取的未公开信息。
而也因为这一“便利”,张超的相关账户在2013年6月1日至2015年9月8日期间,共计盈利约274万元。
证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,对郭建兴采取5年证券市场禁入措施,同时,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
上市公司数据库显示,郭建兴,曾在山西证券股份有限公司从事证券自营工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部,担任华商领先企业(630001,基金吧)混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。据和讯网了解,2016年7月,郭建兴已从银华基金离职。